上海自貿區在今天率先拋出了跨境服務貿易的負面清單。

　　該負面清單梳理了159項特別管理措施，涉及13個門類31個行業大類。根據規定，對列入負面清單的跨境服務貿易行為，由各部門按照相應法律法規規定實施管理，在負面清單以外則按照境外服務以服務提供者與境內服務及服務提供者待遇一致的原則實施管理。

　　值得注意的是，涉及金融行業的有31項，包括貨幣金融服務、資本市場服務、保險業，其他金融業等四方面。上海市金融辦副主任李軍表示，將進一步提高金融業開放的透明度和可操作性，推動清單當中這些金融業開放項目能夠在上海先行先試。

　　具體來看，此次的負面清單管理包括了以下重要內容：

　　1、明確了跨境服務貿易的定義?？紤]到《實施辦法》主要是對服務貿易進口進行規制，《實施辦法》將“跨境服務貿易”的概念界定為“由境外向自貿試驗區內開展服務交易的商業活動”，并通過列舉的方式將跨境交付、境外消費、自然人流動這三種模式予以涵蓋。

　　2、確立了跨境服務貿易管理與開放的基本原則?！秾嵤┺k法》提出自貿區跨境服務貿易的管理與開放遵循“大膽闖、大膽試、自主改”的要求，堅持法治理念、堅持制度創新、堅持放管結合，為建設五個中心，服務“一帶一路”建設和聯動長江經濟帶提供支持，確保自貿區跨境服務貿易管理與開放于法有據、風險可控。

　　3、建立了負面清單管理模式。為進一步擴大服務貿易領域的對外開放，《實施辦法》建立了自貿試驗區跨境服務貿易負面清單管理模式。負面清單依據現行法律、法規、規章和國家有關規定編制，根據國民經濟行業分類，統一列明跨境服務貿易領域對境外服務和服務提供者采取的與國民待遇不一致、市場準入限制、當地存在要求等特別管理措施。對列入負面清單的跨境服務貿易行為，由各部門按照相應規定實施管理；在負面清單以外則按照境外服務及服務提供者與境內服務及服務提供者待遇一致的原則實施管理。

　　4、明確部門管理職責?！秾嵤┺k法》配置了跨境服務貿易監管的部門職責，明確由自貿試驗區推進工作領導小組統籌協調跨境服務貿易擴大開放與事中事后監管；各行業主管部門依法履行監管職責，完善本行業跨境服務貿易管理措施；自貿試驗區管委會負責會同相關部門實施負面清單；外匯、稅務、出入境、通信、海關等部門配合跨境服務貿易領域管理措施的具體實施?！秾嵤┺k法》還提出要發揮本市服務貿易發展聯席會議功能，建立跨部門聯動制度，提升協同監管水平。

　　5、明確規定試點開放領域應當配套風險防范制度?！秾嵤┺k法》明確上海推動適時修訂負面清單。同時明確對于進一步開放試點領域，自貿試驗區管委會應會同相關管理部門探索建立相應事中事后監管制度，建立風險防控機制，防范產業、數據、資金、人員等方面的安全風險。

　　6、明晰與效力有關的事項?！秾嵤┺k法》規定了與效力有關的事項，包括：港澳臺地區的服務和服務提供者參照境外服務和服務提供者執行；有關法律、法規、規章及規定對跨境服務貿易特別管理措施作出修改調整的，國家在跨境服務貿易領域制定新措施的，或者國家批準在自貿試驗區進行跨境服務貿易改革試點的，按照相關規定執行；CEPA、ECFA及我國簽訂的自由貿易協定中對跨境服務貿易有更優惠開放措施的，按照相關協議規定執行；辦法自2018年11月1日起施行。

　　首創跨境服務貿易負面清單管理模式

　　《中國（上海）自由貿易試驗區跨境服務貿易負面清單管理模式實施辦法》和負面清單實施，標志著自貿試驗區跨境服務貿易負面清單管理模式的建立。

　　今年是改革開放四十周年，也是上海自貿區成立五周年。上海自貿區是中國設立的首個自貿試驗區，五年來，累計有127個創新事項以及“證照分離”改革試點制度創新成果在全國、全市復制推廣。2013年，上海率先出臺了外商投資準入負面清單。

　　上海市副市長吳清表示，進一步探索跨境服務貿易負面清單管理模式，是一項立足上海，服務全國，對標國際的制度創新，具有重大意義，有利于中國積極應對國際經貿格局變化，進一步融入全球價值鏈。在自貿區率先探索實施跨境服務貿易負面清單管理模式有助于推動服務貿易自由化、便利化，拓寬合作領域，推動中國接軌高水平協定、參與國際規則制定，進一步融入全球價值鏈分工體系，提升在全球經濟貿易體系中的話語權。

　　該負面清單根據《國民經紀行業分類》共梳理出159項特別管理措施，涉及13個門類，31個行業大類。根據規定，對列入負面清單的跨境服務貿易行為，由各部門按照相應法律法規規定實施管理，在負面清單以外則按照境外服務以服務提供者與境內服務及服務提供者待遇一致的原則實施管理。

　　《實施辦法》共15條，旨在推進跨境服務貿易負面清單管理的法治化、制度化、規范化和程序化，構建與負面清單管理模式相匹配的，權責明確、公平公正、透明高效、法制保障的跨境服務貿易事中事后監管體系，是全國第一部確定以負面清單模式對服務貿易進行管理的地方政府文件。

　　該辦法將“跨境服務貿易”的概念界定為“由境外向自貿試驗區內開展服務交易的商業活動”，并將跨境支付、境外消費和自然人流動三種模式予以涵蓋?！秾嵤┺k法》明確，自貿試驗區推進工作領導小組統籌協調跨境服務貿易擴大開放與事中事后監管；各行業主管部門依法履行監管職責，完善本行業跨境服務貿易管理措施；自貿試驗區管委會負責會同相關部門實施負面清單，外匯、稅務、出入境、通信、海關等部門配合事中事后監管的具體措施。

　　與外商投資準入負面清單有區別

　　談及與此前發布的外商投資準入負面清單的區別時，上海市商務委副主任申衛華表示，外商投資準入負面清單是2013年，由上海自貿試驗區授權發布的第一版外商投資的準入負面清單。外商投資準入負面清單主要是對投資準入方面的限制，也就是商業存在的一些措施限制規定，當然包括對服務業和服務提供者準入前的特別管理措施，也就是對服務貿易方面的商業存在也是有限制措施的。這次我們說的編制發布的“跨境服務貿易負面清單”與“外商投資準入負面清單”相銜接，這次服務貿易負面清單主要就跨境交付、境外消費、自然人流動的特別管理措施，通過外商投資準入的負面清單進行表述的。

　　申衛華說，這次和外商投資準入負面清單還有一個最大的差別，外商投資準入的負面清單屬于準入前的特別管理措施加國民待遇，這次服務貿易負面清單不僅有準入前的特別管理措施，對準入后的特別管理措施，也就是國內管理的管理措施也進行了規定，涵蓋了更多的行業經營過程中所涉及的與國民待遇不一致的措施。兩個負面清單的涵蓋范圍相輔相成、互為補充，是整個自貿區在體制機制上又一次創新。

　　金融業負面清單31項

　　在負面清單的31個行業大項中，金融業較為吸睛。

　　券商中國記者梳理顯示，涉及金融行業的有31個項目，包括貨幣金融服務、資本市場服務、保險業，其他金融業等四方面。

　　其中，在貨幣金融方面，負面清單要求除提供和轉讓金融數據信息、金融數據處理、與其他金融服務提供者有關的軟件、咨詢、中介等附屬服務外，在中國境內經營銀行及其他金融服務（不包括保險和證券），須為中國金融機構；跨境金融網絡與信息服務提供者須履行事前事項報告、變更事項報告、應急事項報告等合規義務；境外提供人不得在境內建設專用金融網絡 提供金融信息傳輸等服務。在中國境內從事貨幣經紀業務，須為中國貨幣經紀公司。

　　在資本市場服務方面，負面清單列項多達29項，在行業大類中特別管理措施最多，其中在自貿區是允許境外證券服務機構參與5類證券業務，包括了：

　　一是經批準取得境外上市外資股（B 股）業務資格的境外證券經營機構可通過與境內證券經營機構簽訂代理協議，或者證券交易所規定的其他方式從事境內上市外資股經紀業務；

　　二是經批準取得境內上市外資股業務資格的境外證券經營機構擔任境內上市外資股主承銷商、副主承銷商和國際事務協調人；

　　三是境外證券服務機構代理合格境內機構投資者買賣境外證券；

　　四是符合法定條件的境外投資顧問代理合格境內機構投資者進行境外證券投資；

　　五是符合法定條件的境外資產托管人代理境外資產托管業務。

　　在保險業方面，負面清單要求禁止非法銷售境外保險產品，在中國境內經營保險業務，須為中國保險公司及法律、行政法規規定的其他保險組織；以境外消費方式提供的除保險經紀外的保險服務不受上述限制，以跨境交付方式提供的下列保險服務，不受上述限制：再保險；國際海運、空運和運輸保險；大型商業險經紀、國際海運、空運和運輸保險經紀、再保險經紀。

　　在其他金融業方面，負面清單強調僅為跨境交易提供外幣的銀行卡清算服務的境外機構，原則上可不在中國境內設立銀行卡清算機構，但對境內銀行卡清算體系穩健運行或公眾支付信心具有重要影響的，須在中國境內設立法人，依法取得銀行卡清算業務許可證；在中國境內從事非金融機構支付業務，須為中國有限責任公司或股份有限公司，且為非金融機構法人；外國機構在中國境內提供金融信息服務，須經新聞出版主管部門批準。

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責任編輯：Rachel