中國證監會北京監管局4日發布《關于開展資本市場金融科技創新試點(北京)項目申報工作的通知》(以下簡稱《通知》)?！锻ㄖ访鞔_，北京將組織開展資本市場金融科技創新試點項目征集，第一批項目評審將于3月中旬啟動，并于2021年5月向社會公示。

《通知》稱，為貫徹國務院支持北京深化服務業擴大開放試點工作要求，加快推動大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術在資本市場業務領域的應用實施，促進資本市場金融科技健康發展，中國證監會決定在北京地區開展資本市場金融科技創新試點工作(以下簡稱試點工作)，根據試點工作安排，現組織開展資本市場金融科技創新試點(北京)項目征集。

項目申報原則

試點工作的總體目標是：通過在北京先行先試，探索建立統籌協調、科學有效的資本市場金融科技監管體系機制，打造包容審慎的金融科技監管環境，加快推動大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術，在資本市場各業務領域應用實施，促進形成資本市場金融科技創新發展的良性生態。

申報項目應遵循以下原則：

依法合規。參與試點的業務場景應由持牌機構提供，嚴守法律法規框架，不得為了追求技術便利，突破現行監管規定。

有序創新。側重于大數據、云計算、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術對資本市場各類業務的科技賦能，以服務實體經濟、提升市場效能、強化合規風控、增強監管能力、保障金融安全為應用導向，穩妥推動新一代信息技術的落地實施，促進資本市場的數字化發展。

風險可控。能夠將保護投資者合法權益貫穿于試點全過程，有效識別并防范試點相關業務合規、系統安全、數據安全風險，提前做好應急準備和退出方案，堅決守住不發生系統性風險的底線。

項目申報主體

試點工作接受以下類型機構進行項目申報：北京轄區證券期貨經營機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司等；證券期貨服務機構，包括從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等基金服務業務的機構、證券投資咨詢機構、資信評級機構等；基金托管機構；其他中國證監會認可的機構。

試點機構可獨立申報或多家聯合申報。鼓勵各類科技企業與上述申報單位聯合申報，聯合申報的，科技企業可作為牽頭申報單位。

試點項目遴選及啟動程序

北京證監局、北京市地方金融監管局等共同組成資本市場金融科技創新試點（北京）專項工作組（以下簡稱工作組），負責組織開展項目遴選工作。申報機構提交項目申報材料后，經過外部專家評審、工作組復核、專業評估、公開征求意見等程序，確定啟動試點的項目，并對外公示試點項目方案及相關信息。

監督及風險應對機制

項目試點期間，工作組將持續動態監測項目運行情況，識別、防范潛在風險，定期或不定期開展現場檢查和評估工作。試點項目經階段性評估達到預期效果且未發現風險隱患的，可轉常規化運營。

試點項目發生投訴舉報或其他異常情形的，申報機構應妥善應對，做好應急處置工作并報告。

試點項目階段性評估風險隱患較大的，視情況執行項目退出機制。對違反試點承諾或借助試點工作從事違法違規活動的機構，視情況暫?；蛲Ｖ乖圏c，情節嚴重的，將依法采取措施。

激勵機制

試點項目正式轉常規運營的，通過社會公示、行業通報、納入證券期貨業科學技術獎評獎范圍、適當對試點機構進行分類評價加分等方式對申報機構予以鼓勵。支持符合條件的試點機構與地方性支持政策對接，促進試點項目孵化落地。

在試點機構做好風險防范安排的前提下，對試點項目可適度給予監管彈性。試點項目試點期間發生信息安全事件或業務差錯，未造成投資者實際損失或對投資者損失作出合理補償，未對證券期貨市場平穩運行造成影響的，可以從輕或免除對試點機構的處罰措施。

申報方式

為實現資本市場金融科技監管體系機制的有效探索，試點工作將長期開展，試點項目以長期運營為目標。項目申報材料自即日起啟動常態化征集，項目評審工作分批次開展。第一批項目評審將于3月中旬啟動，并于2021年5月向社會公示。

責任編輯：陳愛