摩根大通證券（中國）的正式開業工作正有序推進，這家合資券商的8位高管人選也已確定。首席執行官（總經理）為樸學謙，此前，他是摩根大通全球投資銀行中國區副主席；3名副總經理分別是徐健、黃赪 、陸芳；黃磷為董事會秘書；James J Lew 為首席信息官，蔣華良為合規負責人，胡笑容同時兼任財務負責人以及首席風險官。這些高管人員中，不少都有外資機構工作經歷。

摩根大通證券（中國）方面向上證報表示，公司一直在建設團隊，并確保相關人選能夠滿足崗位、監管機構以及客戶的要求?！澳壳?，我們正按照監管機構的要求，有序地進行開業的各項準備工作?！?/p>

公開信息顯示，2016年北京證監局核準了樸學謙擔任第一創業摩根大通證券董事的任職資格。此前，樸學謙還曾擔任過洛希爾中國業務主管、招商局國際副總經理等職。此外，黃赪、蔣華良都曾在瑞銀證券任職。胡笑容則有在中銀國際證券、摩根士丹利華鑫證券任職的經歷。

從個人履歷看，摩根大通證券（中國）的高管團隊成員多有在外資機構的工作經驗。對此，有業內人士向上證報表示，外資機構的公司治理結構有其自身特色，對合規與風控的重視程度較高，且相對來說業務流程更加標準化、程式化。

該人士表示，外資券商來華開展業務，不僅要接受中國證監會的監管，還要接受本國的監管，所以高管團隊必須在適應中國境內監管環境的同時，也熟悉本國法律和監管要求，以便于開展業務。

去年3月，證監會核準設立摩根大通證券（中國），摩根大通持股51%，上海外高橋集團等中方股東持股49%。去年12月18日，摩根大通證券（中國）獲監管部門批準，可正式對外開展業務。公司近日向上證報表示，開業后將為境內外客戶提供全方位的金融產品與服務，包括證券經紀、證券投資咨詢以及證券承銷與保薦。

責任編輯：王煊