股票發行注冊制是黨中央交給證監會和交易所的首要政治任務，不容有失。2021年12月，中央經濟工作會議明確指出，2022年要全面實行股票發行注冊制。為支撐注冊制業務從試點到全面推廣的平穩落地，深交所運用科技創新手段，圍繞建設數智交易所、塑造領先數字化體系的戰略目標，建設一站式、自動化、智能化上市審核系統，優化交易系統和交易監管系統，完善交易規則，提升系統容量，豐富監控指標。2023年4月份，深交所發布技術通關測試及上線通知，股票發行注冊制相關技術系統順利上線，系統運行平穩，為資本市場重大改革提供有力支持。

在注冊制技術系統建設過程中，深交所致力于科技創新，實現一站式、自動化、智能化目標，以注冊制審核業務為導向，基于數字化平臺架構與技術，建設上市審核系統，與交易、監管、官網等其他系統有效對接，確保注冊制審核規范、透明、高效，實現了全流程、一站式、可審計、移動化、7×24小時對外服務，全面支持注冊制業務的平穩開展。

在注冊制發行上市審核業務方面，深交所研發了股票發行上市審核系統，利用工作流、規則引擎、OCR、自然語言識別等技術，支持全流程的數字化服務，為審核業務提供便捷、高效、一站式服務支持和體驗，同時實現了智能審核輔助，由傳統的人工審核招股說明書等材料，提升為機器輔助人員審核，系統通過大數據比較、圖片識別、自然語言識別、歷史同類問詢問題庫智能匹配等手段，主動幫助審核員發現問題、生成報告，助力提質增效、防險降本。

在注冊制股票交易業務方面，深交所交易系統是完全自主設計、自主研發，掌握完全知識產權的世界級核心交易系統。系統采用全新的設計理念和技術架構，率先引入開放平臺與開源技術、高性能交易網絡等系列新技術。注冊制業務中，交易系統進一步優化，一是打造了高性能易擴展的撮合核心，通過靈活配置，存拒單、有效申報價格范圍、漲跌幅等幾十個參數不同維度的組合，實現各種復雜的前端監控和撮合算法，支持多層次、多品種、多市場、多交易模式、多交易指令的一體化交易；二是攻克交易系統性能瓶頸，大幅提升系統容量，日訂單處理容量從4億筆提升至9億筆，支持8億賬戶實時檢查，3億筆持股記錄賣空檢查。全面注冊制以來，訂單處理能力實際峰值為每秒65萬筆，日訂單處理峰值超2億筆，實現了持續安全運行21年的運營記錄。

在注冊制交易監管方面，交易監管系統是業內首個基于開放平臺架構的智能交易監管系統，是企業級混合大數據平臺，支持PB規模、全結構數據的存儲和計算；該系統擁有業內首個基于流計算技術的低時延高吞吐實時計算引擎，支持上百種復雜規則報警。注冊制業務中，系統進一步優化實時監控報警指標體系，成功應用于異常交易實時監控、市場運行監測分析、違法違規線索篩查上報等交易監管業務，進一步提升一線監管質量及效能。

深交所聯合市場各方，在時間緊、任務重的情況下，充分依托多年積累的技術優勢，堅持核心技術自主可控的原則，精心準備，周密部署，高質量快速完成了全市場的技術準備工作,并于2023年4月8日組織全市場完成通關測試，順利上線。4月10日，首批主板注冊制股票上市，全市場技術系統持續安全、穩定運行至今，為資本市場重大改革提供有力支持。

中國工程院院士 陳曉紅

責任編輯：王超