近期，中國證券業協會對證券行業數字化轉型情況進行了調研，并形成《關于推進證券行業數字化轉型發展的研究報告》。報告從證券行業數字化轉型的必要性角度出發，客觀分析了行業數字化轉型現狀及所面臨的挑戰，并結合行業調研反饋情況就推進證券行業數字化轉型發展提出了相關建議。

《報告》指出，當前我國證券行業信息技術投入依然處于較低水平，證券行業數字化應用水平依然有待提升，證券行業數字化轉型人才支撐不足，證券行業數據安全問題亟待解決。

《報告》針對證券行業進行數字化轉型給出相關建議：

（一）加大引導科技投入，支持行業自主創新

一是優化證券公司分類評價信息技術投入指標。通過進一步明確信息技術投入專項審計要求中的支出類型，合理界定研究開發費用范疇，鼓勵證券公司提升自主研發能力, 加大科技人才培養與投入。完善加分標準，提高非運維投入在評價指標中的權重。 二是推廣行業數字化轉型領域最佳實踐。鼓勵證券公司在人工智能、區塊鏈、云計算、大數據等領域加大投入，促進信息技術與證券業務深度融合，推動業務及管理模式數字化應用水平提升， 評估數字技術在證券業務領域的應用成果，推廣證券行業數字化最佳實踐引領行業轉型。三是鼓勵行業加強信息技術領域的外部合作。支持不同類型的證券公司通過獨立研發、合作開發、與第三方科研機構或科技公司協議開發等多種模式，提升行業數字化適應水平和自主可控能力。支持符合條件的證券公司成立或收購 金融科技子公司，并將相關投入納入信息技術投入指標加分范疇。

（二）增強數字化治理能力，促進業務融合發展

一是加快出臺行業標準，促進金融科技應用融合。逐步建立完善人工智能、區塊鏈、云計算、大數據等數字技術在證券行業的應用標準和技術規范，完善人工智能技術在投資顧問業務領域的應用條件及合規要求，引導金融科技在證券領域的穩步探索和有機結合，提升服務實體經濟及居民財富管理能力。二是鼓勵行業構建數字化戰略，深入挖掘發揮數據價值。鼓勵證券公司加快數字化運營轉型，加強內部數據標準化整合，構建數據中臺，實現各業務條線數據標準化采集、集中存儲和統一管理，促進行業運用數字技術降本增效。

（三）完善人才發展機制，夯實數字化人才基礎

一是明確相關法規要求，暢通數據人才引進。建議根據行業發展需要完善證券公司高管人員任職資格有關規定，適當拓寬相應工作經歷及從業年限的認定范疇，將信息技術系統服務機構或其他滿足特定條件的科技公司從業經歷納入考慮范圍。二是構建長效人才激勵機制，激發數據人才活力。建議在評估證券公司實 施股權激勵和員工持股計劃可行性的基礎上出臺具體制度規范， 就股權激勵或者員工持股計劃的有關程序和要求作出明確安排。 允許和鼓勵證券公司尤其是金融科技子公司采取更為靈活的激勵機制安排。三是健全數據人才培養機制，加強專業人才隊伍建設。 建議進一步充實數字化專家庫，設計推出精品化、專業化、實踐化的數字專業課程，提供更多面向從業人員的專項培訓。支持證券公司與高校、科研院所、科技公司聯合開展數字人才培養。

（四）強化數據安全保障，堅守防范風險底線

一是加強數據安全技術應用，構建數據安全保障體系。鼓勵證券公司與信息技術系統服務機構加強數據加密、數據完整性認證、數據標簽、數據脫敏與安全審計等數據安全核心技術的研發和運用。推進建立數據安全標準，并強化在證券行業數字化過程中的推廣應用。二是增強數據安全管控，提升業務連續性保障能力。鼓勵行業建立數據安全保障動態監測系統，加強行業應對突發事件的處置能力，提升維持業務連續性的保障能力。建立健全行業數據安全通報機制，及時發現、預警、通報、報告重大數據安全事件和漏洞隱患。

責任編輯：王超